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又一家头部券商研究所遭遇处罚,知名分析师在列 _世界观天下

2023-06-22 05:54:50 来源:搜狐号-南财快讯


(资料图片仅供参考)

券商卖方研报“严查”进行时!

据监管机构官网:北京证监局日前对中信建投证券采取了出具警示函的行政监管措施。

北京证监局发现该公司研究所存在如下问题:

一是未制定投资价值研究报告专项内部制度,未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度,公司合规风控考核评价制度不够细化。

二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足。

三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

同时,北京证监局亦向中信建投分析师曾羽、高庆勇采取出具警示函行政监管措施的决定,并指出他们署名的研究报告的审核流程中出现部分底稿缺失,引用文件发布日期错误等情况。

据悉,上述两人是中信建投研究所固定收益团队的分析师。曾羽所在的团队曾于2016年获得新财富固定收益研究的第一名。

此外,中信建投分析师杨光(建筑材料领域)、李长鸿也收到了警示函,他们也出现了研究报告的审核流程中部分底稿缺失、引用的文件发布日期错误的情况。

资事堂还发现,近期监管机构对业内多位分析师和研究团队负责人出具警示函。此前国君研究所所长黄燕铭、该所固收首席分析师覃汉,亦被采取出具警示函的监管措施。

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